北京大学私募股权投资与上市辅导总裁班课程体系

一、全球资本市场与投资环境

第一模块：世界经济

1. 全球政治经济格局

2. 全球主要经济体发展趋势

3. 中国外交中的金融政策

4. 人民币国际化战略

第二模块：中国资本市场

1. 资本市场的基本功能、发展驱动力和制度演进

2. 资本市场风险类型、根源及其化解之道

3. 中国资本市场发展背景、历程、成就与挑战

4. 中国资本市场发展与改革前瞻

二、新金融时代的企业产业资本化

第一模块：企业产业资本化

1. 资本经营的目的与意义

2. 企业产业资本化的目的与方法

3. 企业财务战略与最佳资本结构

第二模块：融资融券与风险管控

1. 资本经营的方法策略：投资与融资

2. 融资渠道的选择：银行、私募、企业债、融资券

3. 资本市场风险控制与投资规范

三、私募基金投资

第一模块：私募基金法律法规解读

1. 公司法/证券法/合伙企业法

2. 上市公司证券发行管理办法

3. 上市公司收购管理办法

4. 其它与私募基金相关的法律与法规

第二模块：私募基金组织形式

1. 私募基金有哪些不同的组织形式

2. 不同组织形式的私募基金的特点

3. 如何选择符合自己的私募组织形式

第三模块：不同组织形式的基金税负比较

1. 公司型私募基金的税负

2. 合伙型私募基金的税负

3. 信托型私募基金的税负

第四模块：私募基金募集规划

1. 募资文件起草与激励制度设计　

2. 基金募集程序与策略制定

3. 基金组织形式与管理架构设计

4. PE、VC管理平台规划

5. 如何用众筹募集基金

第五模块：私募基金投资管理

1. 项目筛选与尽职调查

2. 投资安排与价值评估

3. 投资协议起草与签订

第六模块：项目监控与投后服务

1. 如何在董事会层面参与企业决策

2. 如何在财务运作层面参与企业管理

3. 如何在标杆客户和渠道资源方面支持企业

第七模块：私募基金退出管理

1. 国际股权基金中国基金退出模式与案例

2. 国内资本上市条件与上市方案选择 　　　

3. 国内资本市场上市的核准制度与申请程序

4. 国际资本市场上市实务

5. 如何与中介机构进行有效的合作

6. 购并与股权投资退出

7. 管理层收购与股权投资退出

四、证券投资

第一模块：股票投资

1. 主板市场股票的投资分析     

2. 创业板市场的股票选择与持有策略

3. 新三板市场股票的选择方法

4. 战略新兴板市场股票的投资分析

5. 港股的选择与持有策略       

6. 美股的投资技巧与方法

第二模块：债券投资

1. 企业债券投资的策略　　　

2. 地方政府债券投资的方法

3. 国债投资的技巧        

4. 大额存单的投资技巧

第三模块：基金投资   

1. 基金与分级基金产品分析

2. 基金投资组合与风险管控　

第四模块：期货投资

1. 股指期货投资分析与投资策略

2. 股指期货与投资组合风险管控

3. 商品期货投资与套期保值

第五模块：信托投资

1. 资产证券化与信托产品　　　

2. 信托产品的投资评估

第六模块：外汇投资

1. 即期外汇的投资策略　　　

2. 远期外汇的投资分析

五、企业上市实战

第一模块：拟上市企业的公司治理

1. 股东行为治理策略

2. 战略投资者引进策略

3. 拟上市企业的董事会治理

4. 拟上市企业的团队包装

第二模块：拟上市企业的财务管理

1. 如何有效募集更多资金

2. 如何设计可持续增长的财务业绩模式

3. 会计准则与信息披露制度安排

第三模块：拟上市企业的法务管理

1. 公司法/证券法/合伙企业法　　

2. 上市公司证券发行管理法

3. 上市公司收购管理法

第四模块：拟上市企业的私募融资

1. 创业时期的风险资本（VC）融资实务　

2. 准上市前（pro-ipo）股权资本（PE）融资实务

第五模块：上市实务

1. 主板上市实务

2. 创业板上市实务

3. 新三板上市实务

4. 纳斯达克上市实务

5. 纽交所上市实务

第六模块：上市企业再融资

1. 已上市企业的公开增发

2. 已上市企业的定向增发

3. 已上市企业的债券融资

六、并购重组

第一模块：并购重组方案设计

1. 如何制定并购重组战略

2. 如何筛选并购重组对象

3. 并购重组方案的制定与评估

第二模块：并购重组尽职调查

1. 商务尽职调查

2. 财务尽职调查

3. 法务尽职调查

第三模块：并购重组估值

1. 资产定价实务

2. 股权定价实务

3. 无形资产定价实务

第四模块：并购重组实施

1. 并购协议签订管理

2. 支付与控制权管理

3. 资产置换管理

4. 企业文化整合管理

第五模块：并购重组风险控制

1. 并购中的财务风险管理

2. 并购中的税务风险管理

3. 并购中的法务风险管理

4. 并购中的整合风险管理　

第六模块：国有企业并购重组

1. 国有资本的行业分布与管理体制

2. 政府相关国有企业并购的法规解读

3. 国有企业的并购交易与方案设计

4. 并购国有企业的整合风险与控

第七模块：上市公司并购组

1. 上市公司相关并购法规解读

2. 上市公司并购的交易与方案设计

3. 上市公司要约并购及借壳上市

第八模块：跨国并购重组

1. 跨国并购的专业合作伙伴选择

2. 跨国并购的交易与方案设计

3. 跨国并购的成功实施

七、公司治理与股权激励

第一模块：公司治理结构框架与公司管控设计

1. 股权比例设计与股权权益设计

2. 股权层面控制权设计：投票权表决设计

3. 同股不同权，有限合伙持股，境外股权设计

4. 公司股东与经营管理层间关系结构设计

5. 保障小股东和外国股东权益机制设计

6. 多种股东权利受损害的案例分析

7. 股东权利受损害后如何进行追偿与保护

第二模块：董事会建设及董事会治理结构设计

1. 董事会的定位、构建和运作模式

2. 董事的酬金与绩效

3. 董事会与管理层战略如何一致

4. 独立董事与监事会的定位、构建和运作模式

5. 股东会与董事会权利设计与实施构建

6. 发起人与财务投资人间董事会控制权设计

7. 法定代表人的设计与控制权关系设计

第三模块：公司经营层级与投后治理设计

1. 股东会、董事会、监事会的责权关系设计

2. 经营管理层的选聘设计

3. 公司投后管理经营系统设计

4. 投后管控与对赌有效性实施设计

5. 投后资本安全性分析与设计

6. 投后发起经营团队与资本关系设计

第四模块：股权激励方案设计

1. 股权激励的前提与基础

2. 股权激励的价值、风险与智慧

3. 多种股权激励形式分析

4. 基数定量、岗位定量、时间定量

5. 股权激励的时效性和持续性设计

6. 分红周期以及时间节点的选择

八、商业模式创新

第一模块：商业模式创新思维

1. 发现商业模式的力量

2. 解码商业模式的模型

3. 商业模式演化与重构

4. 商业模式设计与呈现

第二模块：互联网+盈利模式设计

1. 盈利模式与商业模式

2. 互联网盈利模式类型

3. 解码盈利模式四大典例

4. 互联网盈利模式设计

第三模块：商业模式与风险管控设计

1. 领导的管理思维与财务思维

2. 模式变革的内部风险与管控

3. 商业模式的盈利评估与分析

4. 财务矩阵的资源与战略匹配

第四模块：商业模式与新营销设计

1. 商业本质及创造价值的逻辑

2. 商业模式的搭建逻辑与组成

3. 微营销时代的变革水平营销

4. Social+的新营销3.0时代

第五模块：商业模式与企业制度设计

1. 博弈论与制度设计原理

2. 制度设计与文化的统一

3. 从人才资源到人力资产

4. 商业模式调整下的变革

第六模块：商业模式创新工具

1. 水平思考的工具与使用方法

2. 水平思考流程与创造性思维

3. 商业模式画布及其应用技巧

4. 商业模式画布具体案例解析

九、新产业投资方向与财富管理

第一模块：信息产业、生物医药与管制产业的开放投资

1. 人工智能与机器学习、物联网与工业4.0

2. 基因测序与精准医疗，移动医疗，新型医疗器械

3. 民营银行、医院、养老的投资与管理

4. 基础设施项目PPP的投资与决策

第二模块：财富管理与家族资产传承

1. 财富管理新思维　　　　

2. 全球资产配置的渠道与方法　

3. 家族资产信托与家族企业治理